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企業管理合規性審查服務
作者:管理員    發布于:2018-10-21 17:36:18    文字:【】【】【

一、合規管理體系核心——道德與合規文化

道德與合規文化:合規文化包括企業合規價值觀以及來自高層領導的積極支持和承諾。

合規管理體系三項關鍵支柱

1.人員:企業應安排具備合規經驗的人員設計、運營和維護合規管理體系,并依據該體系框架管理法律、政策、道德風險;

2.技術:先進的技術工具有利于促進合規管理體系的設計、運營;完善的技術平臺能有效整合各類風險,并幫助企業預防、監測道德合規風險,實現事后快速響應;

3.制度:企業應制定適當的制度保證合規管理體系以合規風險為導向,并通過優化業務流程提高合規管理效率,降低管理成本。

二、合規管理體系九要素

1.治理與領導力:合規管理需要治理層、管理層、合規專業人員的設計、運行、維護和監督,并通過組織結構的合理設置確保合規體系的獨立性和權威性;

2.風險評估與盡職調查:風險評估是合規管理的基礎,有助于企業明確合規管理和盡職調查的重點;

3.標準、政策與程序:合規管理標準、政策、流程應清晰可執行,能有效控制企業的關鍵合規風險;

4.培訓與溝通:為增強員工合規意識,提高員工履行合規義務的能力,企業應制定系統的、以風險為導向的培訓溝通制度,并向各層級人員宣傳合規要求;

5.員工報告:員工報告制度應為員工提出合規問題、報告潛在合規事項提供安全、順暢的渠道,提高合規管理的效果;

6.案件管理與調查:企業應明確各類合規案件的分類、優先級、管理職責和調查程序;

7.測試與監控:企業應定期測試合規管理體系的設計有效性和控制執行有效性,并持續監控關鍵合規風險,在風險暴露初期采取相應行動;

8.第三方合規:企業的合規管理應延伸至第三方合作伙伴的合規管理,實現合作伙伴關鍵風險領域全流程風險篩查;

9.持續改進:為保證合規風險閉環管理,企業應明確合規管理改進政策,定期評估合規管理體系的有效性,并將測試監控的成果納入改進工作。

 

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